鄭莉：勇挑重任“合規(guī)護(hù)企”

推動(dòng)成立企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會(huì)，辦成企業(yè)合規(guī)不起訴案例，兩起案例在第三屆民營(yíng)經(jīng)濟(jì)法治建設(shè)峰會(huì)上向全國(guó)展播……經(jīng)過(guò)兩年探索實(shí)踐，作為全國(guó)首批涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)單位之一的江蘇省張家港市人民檢察院成效不勝枚舉”。在這背后，也有鄭莉的努力和付出。

鄭莉，現(xiàn)任張家港市檢察院第四檢察部副主任、一級(jí)檢察官。從檢13年來(lái)，在不懈探索中堅(jiān)定前行，曾獲江蘇省“守正有為”檢察人、江蘇省職務(wù)犯罪檢察人才、蘇州市好青年、蘇州市政法系統(tǒng)優(yōu)秀黨支部書(shū)記等榮譽(yù)。2021年，她所在的張家港市檢察院“合規(guī)護(hù)企”檢察辦案團(tuán)隊(duì)獲評(píng)全國(guó)檢察機(jī)關(guān)優(yōu)秀辦案團(tuán)隊(duì)。

2020年3月，張家港市檢察院開(kāi)始涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)探索。為集中攻堅(jiān)，張家港市檢察院成立了合規(guī)攻堅(jiān)小組。鄭莉勇挑重任，成為合規(guī)攻堅(jiān)小組的核心成員，并作為落實(shí)該項(xiàng)工作的“合規(guī)護(hù)企”檢察辦案團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)攻堅(jiān)克難。

3個(gè)多月的時(shí)間，通過(guò)對(duì)合規(guī)相關(guān)50余篇國(guó)內(nèi)外理論文章的研讀，20余萬(wàn)件法院判例梳理以及該院400件涉企案件情況分析，由鄭莉主筆的《張家港市檢察院涉企案件分析報(bào)告》最終形成。

有了這些樣本作為數(shù)據(jù)支撐，合規(guī)攻堅(jiān)小組經(jīng)過(guò)綜合研判，將認(rèn)罪認(rèn)罰且損失已經(jīng)全部挽回的涉企案件作為企業(yè)合規(guī)對(duì)象。在此基礎(chǔ)上，鄭莉帶領(lǐng)辦案團(tuán)隊(duì)制定出《企業(yè)犯罪相對(duì)不起訴適用辦法（試行）》，并積極開(kāi)展對(duì)涉案企業(yè)的合規(guī)工作。

“無(wú)論對(duì)合規(guī)理念剖析得多么深刻也只是‘紙上談兵’，要將制定的機(jī)制真正落實(shí)到具體辦案實(shí)踐，才是真正讓合規(guī)制度落實(shí)落地。”鄭莉說(shuō)，其中有很多具體問(wèn)題需要解決，比如合規(guī)建設(shè)程序、第三方組織公正形成、驗(yàn)收評(píng)估遵循標(biāo)準(zhǔn)等，這些都需要大量相關(guān)工作予以配套。

鄭莉在審閱一起企業(yè)環(huán)境污染案卷材料中發(fā)現(xiàn)，該涉案不銹鋼制品企業(yè)及其負(fù)責(zé)人朱某雖涉嫌污染環(huán)境犯罪，但尚未造成實(shí)質(zhì)性危害后果，加之考慮企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r以及朱某悔罪態(tài)度誠(chéng)懇等因素，可以推動(dòng)開(kāi)展合規(guī)考察監(jiān)督。

于是，鄭莉多次向朱某介紹合規(guī)制度，朱某逐漸理解合規(guī)對(duì)企業(yè)發(fā)展的意義，并愿意開(kāi)展合規(guī)建設(shè)。此外，鄭莉還經(jīng)常到朱某的企業(yè)了解合規(guī)建設(shè)情況，并推動(dòng)第三方組織幫助朱某排查公司在運(yùn)行管理、財(cái)稅管理等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，提出有針對(duì)性的合規(guī)建議。

最終，企業(yè)順利開(kāi)展合規(guī)建設(shè)并通過(guò)驗(yàn)收，朱某被依法不起訴。在后續(xù)回訪(fǎng)中，鄭莉還了解到企業(yè)因?yàn)楹弦?guī)資質(zhì)獲取了海外合作機(jī)會(huì)。

隨著多起合規(guī)案件的成功辦理，合規(guī)流程逐步理順。但在鄭莉看來(lái)，合規(guī)辦案僅是一部分，如何結(jié)合合規(guī)建設(shè)推動(dòng)訴源治理，是一篇“大文章”。

在鄭莉辦理的一起侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案中，多家密封件企業(yè)因按照客戶(hù)的圖紙生產(chǎn)了仿冒產(chǎn)品而構(gòu)成生產(chǎn)、銷(xiāo)售假冒商品罪。

“張家港作為密封件生產(chǎn)加工重鎮(zhèn)，擁有相關(guān)企業(yè)50余家。品牌意識(shí)薄弱，銷(xiāo)售環(huán)節(jié)不規(guī)范，是這些企業(yè)存在的通病。”如何將合規(guī)建設(shè)由點(diǎn)到面發(fā)揮作用，鄭莉一直在思考。

經(jīng)過(guò)多方走訪(fǎng)，鄭莉了解到這些密封件企業(yè)成立了行業(yè)商會(huì)，于是通過(guò)該商會(huì)建立統(tǒng)一的行業(yè)合規(guī)部門(mén)，制定合規(guī)計(jì)劃和合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)行業(yè)內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行合規(guī)建設(shè)，以案為戒，預(yù)防刑事犯罪，在整個(gè)密封件行業(yè)取得了良好的效果。

張家港是全國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)最活躍的地區(qū)之一，民營(yíng)企業(yè)超6萬(wàn)家。為讓更多企業(yè)了解合規(guī)，鄭莉積極和相關(guān)部門(mén)對(duì)接溝通，走進(jìn)企業(yè)開(kāi)展合規(guī)宣講。

“勇于擔(dān)當(dāng)，努力做一名人民滿(mǎn)意的檢察官。”這是鄭莉參加工作后回到母校時(shí)老師給她的寄語(yǔ)，她一直將之銘記于心并付諸于行動(dòng)中。（本報(bào)記者 丁國(guó)鋒 本報(bào)通訊員 張璐 李冰）